客 戶(hù) 須 知

一、客戶(hù)須具備的開(kāi)戶(hù)條件

客戶(hù)應是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟組織。

自然人開(kāi)戶(hù)須是年滿(mǎn)十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。

客戶(hù)必須以真實(shí)的、合法的身份開(kāi)戶(hù)，客戶(hù)須保證資金來(lái)源的合法性?？蛻?hù)須保證所提供的身份證明文件及其他有關(guān)資料的真實(shí)性、準確性、完整性。

二、開(kāi)戶(hù)文件的簽署

自然人開(kāi)戶(hù)的，必須由客戶(hù)本人簽署開(kāi)戶(hù)文件，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶(hù)手續。

法人、其他經(jīng)濟組織等機構客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的，可委托代理人辦理開(kāi)戶(hù)手續、簽署開(kāi)戶(hù)文件。委托代理人開(kāi)戶(hù)的機構客戶(hù)應當向公司提供真實(shí)、準確、完整的開(kāi)戶(hù)代理人授權委托書(shū)及其他資料。

特殊單位客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的，應當遵守中國期貨市場(chǎng)監控中心和各期貨交易所關(guān)于特殊單位客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的規定。

三、客戶(hù)須知曉的事項

(一) 知曉期貨交易風(fēng)險

客戶(hù)應當知曉從事期貨交易具有風(fēng)險，全面評估自身的經(jīng)濟實(shí)力、產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制能力、生理及心理承受能力等，仔細閱讀并簽字確認《期貨交易風(fēng)險說(shuō)明書(shū)》。

(二) 知曉期貨公司不得做獲利保證

客戶(hù)應當知曉期貨交易中任何獲利或者不會(huì )發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒(méi)有根據的，期貨公司不得與客戶(hù)約定分享利益或共擔風(fēng)險。

(三) 知曉期貨公司不得依據本合同接受客戶(hù)的全權委托

客戶(hù)應當知曉期貨公司及其工作人員不得依據本合同接受客戶(hù)的全權委托，客戶(hù)也不得要求期貨公司或其工作人員依據本合同以全權委托的方式進(jìn)行期貨交易?？蛻?hù)若私下委托期貨公司工作人員操作，屬期貨公司工作人員的個(gè)人行為，期貨公司不負任何責任。全權委托指期貨公司代客戶(hù)決定交易指令的內容。

(四) 知曉客戶(hù)本人必須對其代理人的代理行為承擔民事責任

客戶(hù)代理人是基于客戶(hù)的授權,代表客戶(hù)實(shí)施民事行為的人，代理人在代理權限內以客戶(hù)名義進(jìn)行的行為即視為客戶(hù)自己的行為，代理人向客戶(hù)負責，客戶(hù)對代理人代理行為的后果承擔一切責任。

(五) 知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址

有關(guān)期貨公司期貨從業(yè)人員的信息可以通過(guò)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站(www.cfachina.org)的期貨從業(yè)人員執業(yè)資格公示數據庫進(jìn)行查詢(xún)和核實(shí)。

(六) 知曉期貨保證金安全存管的有關(guān)規定

為保障期貨保證金的安全，客戶(hù)應當知曉并遵守中國證監會(huì )有關(guān)期貨保證金存取的規定，應當確保將資金直接存入中國期貨市場(chǎng)監控中心公告的期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)，期貨保證金的存取應當通過(guò)客戶(hù)在期貨公司登記的期貨結算賬戶(hù)和期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)轉賬辦理?？蛻?hù)當日平倉盈利在結算完成前不得出金。

(七) 知曉期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)和結算信息的查詢(xún)網(wǎng)址

客戶(hù)可以登錄中國期貨市場(chǎng)監控中心網(wǎng)站(www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn)，了解有關(guān)期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)信息以及期貨公司為客戶(hù)提供的結算信息。

(八) 知曉應當妥善保管密碼

客戶(hù)應當妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、期貨市場(chǎng)監控中心密碼及其他與期貨交易相關(guān)的密碼，凡使用密碼進(jìn)行的所有操作均視為客戶(hù)本人的操作，客戶(hù)必須承擔由于管理不善造成密碼泄密所帶來(lái)的損失。

(九) 知曉并遵守期貨交易所有關(guān)異常交易、程序化交易、實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的規定

客戶(hù)應當知曉并遵守期貨交易所對自成交、頻繁報撤單及其他異常交易行為的有關(guān)規定。

客戶(hù)應當知曉并遵守期貨交易所關(guān)于程序化交易的相關(guān)規定，如存在符合期貨交易所規定的報備情形，應及時(shí)告知甲方，由甲方向期貨交易所報備。

客戶(hù)應當知曉并遵守有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)認定及報備的相關(guān)規定。

客戶(hù)違反上述規定，經(jīng)期貨公司提醒、勸阻、制止無(wú)效時(shí)，期貨公司有權采取提高交易保證金、限制開(kāi)倉、強行平倉、限制出金、拒絕客戶(hù)委托或者終止經(jīng)紀關(guān)系等措施，由此造成的一切損失，均由客戶(hù)承擔。

(十) 知曉并遵守期貨交易所持倉限額、交易限額規定

客戶(hù)應當知曉并遵守期貨交易所對期貨合約與期權合約的持倉限額、交易限額的有關(guān)規定。

客戶(hù)違反上述規定，可能被采取限制開(kāi)倉、強行平倉等措施，由此造成的一切損失，均由客戶(hù)承擔。

(十一) 知曉并遵守期貨交易所和期貨公司有關(guān)連續交易的業(yè)務(wù)規則

客戶(hù)參與連續交易的，應當認真閱讀期貨交易所關(guān)于連續交易的業(yè)務(wù)規則及期貨公司有關(guān)連續交易的規定，充分了解并遵守連續交易在交易時(shí)間、開(kāi)戶(hù)、資金劃撥、風(fēng)險控制、應急處置等方面的特殊規定。

參與連續交易是指客戶(hù)在日盤(pán)收市后持有連續交易品種頭寸或在連續交易期間買(mǎi)賣(mài)連續交易品種合約。

(十二) 知曉從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司的有關(guān)規定

證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)限于以下服務(wù)內容：

1．協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續；

2．提供期貨行情信息、交易設施；

3．協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險；

4．中國證監會(huì )規定的其他服務(wù)。

從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉期貨保證金，不得代客戶(hù)下達交易指令、不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易。不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼，不得為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或擔保。

(十三) 知曉有關(guān)休眠賬戶(hù)的規定

客戶(hù)應當知曉并遵守證監會(huì )有關(guān)休眠賬戶(hù)的規定?？蛻?hù)賬戶(hù)被認定為休眠賬戶(hù)的，將被限制開(kāi)新倉交易權限，如需轉化為非休眠賬戶(hù)，應按照規定申請激活。

休眠賬戶(hù)是指同時(shí)符合開(kāi)戶(hù)時(shí)間一年以上、最近一年以上無(wú)持倉、最近一年以上無(wú)交易(含一年)、認定日結算后客戶(hù)權益在1000元以下(含1000元)四個(gè)條件的賬戶(hù)。

(十四) 知曉不得參與期貨市場(chǎng)非法配資活動(dòng)

客戶(hù)應當知曉非法配資活動(dòng)違反了期貨市場(chǎng)有關(guān)開(kāi)戶(hù)管理、賬戶(hù)實(shí)名制、期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)等方面的法律法規?？蛻?hù)參與非法配資活動(dòng)的，期貨公司有權采取拒絕客戶(hù)委托或者終止經(jīng)紀關(guān)系等措施，并向中國證監會(huì )及其派出機構報告，由此造成的一切損失，均由客戶(hù)承擔。

(十五) 知曉反洗錢(qián)、反恐融資、反逃稅法律法規的有關(guān)規定

客戶(hù)應當知曉不得利用期貨賬戶(hù)從事洗錢(qián)或恐怖融資活動(dòng)、不得有逃稅行為，知曉期貨公司作為金融機構承擔反洗錢(qián)、反恐融資、反逃稅義務(wù)，客戶(hù)應積極配合期貨公司開(kāi)展反洗錢(qián)、反恐融資、反逃稅工作，包括但不限于客戶(hù)身份識別、可疑交易報告、風(fēng)險等級劃分、賬戶(hù)實(shí)際控制關(guān)系申報等。

客戶(hù)存在洗錢(qián)、恐怖融資或逃稅行為的，需要承擔法律責任，構成犯罪的，將被追究刑事責任。

(十六) 知曉投資者適當性制度的有關(guān)規定

客戶(hù)應當滿(mǎn)足中國證監會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )、期貨交易所及期貨公司關(guān)于投資者適當性管理的規定。期貨公司根據法律法規、期貨交易所業(yè)務(wù)規則、行業(yè)自律規則的各項要求對客戶(hù)進(jìn)行適當性評價(jià)。評價(jià)結果不構成對客戶(hù)的投資建議，不構成對客戶(hù)的獲利保證?？蛻?hù)不得以不符合適當性標準為由拒絕承擔期貨交易結果。

(十七) 知曉居間人獨立承擔民事責任

居間人是期貨公司或者客戶(hù)委托，為其提供訂約的機會(huì )或者訂立期貨經(jīng)紀合同中介服務(wù)的自然人或者法人。對于期貨公司委托的居間人，期貨公司按照居間合同的約定向其支付報酬。居間人獨立承擔基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。居間人不屬于期貨公司工作人員?？蛻?hù)通過(guò)期貨公司的提示，已明知期貨公司從未授權或默許非期貨公司工作人員以期貨公司的名義從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及交易行為，如客戶(hù)決定以書(shū)面或口頭方式與居間人或其他人員訂立有關(guān)委托下單或收益分成等任何約定與期貨公司無(wú)關(guān)，期貨公司均不承擔任何責任。

(十八) 知曉公司網(wǎng)站地址()，了解期貨公司的業(yè)務(wù)規則以及日常更新的業(yè)務(wù)信息。

(十九) 知曉期貨公司實(shí)時(shí)采集客戶(hù)影像資料的有關(guān)規定。

為保護投資者的合法權益，客戶(hù)應知曉在首次辦理開(kāi)戶(hù)手續時(shí)，期貨公司按照有關(guān)規定實(shí)時(shí)采集并保存客戶(hù)的影像資料。

（二十）知曉投資者信用風(fēng)險信息管理制度的有關(guān)規定

客戶(hù)應當知曉中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )關(guān)于投資者信用風(fēng)險信息管理的規定。當客戶(hù)出現投資者信用風(fēng)險信息管理制度中所列信用風(fēng)險情形時(shí)，客戶(hù)同意期貨公司將此類(lèi)信用風(fēng)險信息報送至中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )行業(yè)信息管理平臺，由此造成的一切損失，均由客戶(hù)承擔。

（二十一）知曉必須及時(shí)關(guān)注相關(guān)行情和自己賬戶(hù)資金情況并加強風(fēng)險管理

知曉必須及時(shí)關(guān)注與客戶(hù)自己相關(guān)的行情狀態(tài)以及確認交易結果。知曉客戶(hù)必須加強交易過(guò)程種的風(fēng)險管理和控制，同時(shí)知曉因期貨交易的高風(fēng)險特征，期貨公司按合同約定實(shí)施的強行平倉措施是幫助客戶(hù)加強風(fēng)險管理的重要措施之一?？蛻?hù)應知曉在交易行情急劇變化來(lái)不及通知客戶(hù)的情況下，客戶(hù)持有的未平倉合約將可能在虧損的情況下被強行平倉，客戶(hù)必須承擔由此導致的一切損失。

 

以上《客戶(hù)須知》的各項內容，本人/單位已閱讀并完全理解。 

 

                                                                                                                                                                              

（請仔細閱讀《客戶(hù)須知》后，抄寫(xiě)以上劃線(xiàn)部分）

 

 

 

客戶(hù)簽字：

 

 

 (機構加蓋公章）

 

 

簽署日期：     年     月     日