【投保進(jìn)行時(shí)】精準打擊違規交易！“看穿式”監管來(lái)了，你準備好了嗎？
發(fā)布時(shí)間：
2019-06-03 11:29
文章來(lái)源：期貨日報
作者： 張文斐
頭圖來(lái)源：網(wǎng)絡(luò )
看穿式監管是最近期貨市場(chǎng)比較火熱的話(huà)題。
近日，不少客戶(hù)收到期貨公司通知，在6月14日之前，客戶(hù)需將之前的交易客戶(hù)端，重新更新為看穿式版本，期貨公司將下線(xiàn)舊交易接口，沒(méi)有及時(shí)認證、更新的客戶(hù)端將無(wú)法正常交易?？创┦奖O管來(lái)了，你的交易賬戶(hù)準備好了么?
看穿式軟件升級中對普通投資者影響甚微
近年來(lái)，隨著(zhù)期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展，客戶(hù)參與群體日益復雜，現有的信息采集內容、報送方式已經(jīng)不適應市場(chǎng)的發(fā)展狀況。為解決上述問(wèn)題，證監會(huì )啟動(dòng)了加強期貨市場(chǎng)看穿式監管相關(guān)工作，擬多維度主動(dòng)采集客戶(hù)身份信息，并基于收集到的大數據細信息，建立信息分析和交易行為分析系統。
所謂看穿式監管，是指監管部門(mén)可以“看穿”投資者賬戶(hù)，清楚掌握每一個(gè)賬戶(hù)的情況。據了解，看穿式監管所收集的信息，將通過(guò)加密形式傳輸，最終匯集至期貨市場(chǎng)監控中心，并由監控中心共享給期貨交易所。
在此過(guò)程中，投資者不必擔心信息安全問(wèn)題，監控中心負責收集數據供期貨交易所進(jìn)行查詢(xún)分析。投資者的所有終端信息在傳輸過(guò)程中都是加密的，中途不會(huì )泄露，只有監管機構通過(guò)密鑰才能查看投資者的終端信息。
日前，不少期貨公司和第三方交易軟件已經(jīng)開(kāi)始啟動(dòng)看穿式版本。很多期貨公司通過(guò)官網(wǎng)和微信公眾號公示了新交易終端的下載流程和注意事項。據了解，對于使用PC端的投資者，使用快期，博易，文華財經(jīng)PC版等PC終端交易的交易客戶(hù)可以從期貨公司官網(wǎng)，直接下載目前正在使用的終端對應的看穿式版本；對于使用手機終端的客戶(hù)（恒生APP，文華財經(jīng)APP，星途APP的客戶(hù)）升級方式可通過(guò)APP自動(dòng)更新。比如，5月28日，文華財經(jīng)更新了手機交易終端，此版本支持監管層看穿式信息采集。
另外，記者在采訪(fǎng)中了解到，看穿式監管對個(gè)人投資者影響甚微，對于程序化交易則影響較大。
此前，部分程序化交易利用先進(jìn)的交易軟件編程技術(shù)，以此規避交易所限倉、報撤單等硬性規定，在看穿式監管下，這些違反交易規則、擾亂市場(chǎng)紀錄的行為將無(wú)處遁形。而對于合規的量化交易，交易上不受影響。只是涉及到信息采集流程和接入軟件測試，IT工作量相對較大。
程序化成監管重點(diǎn) 違規交易無(wú)處遁形
據期貨日報記者了解，看穿式監管目的是加強期貨經(jīng)營(yíng)機構投資者交易終端信息采集，有助于防范潛在的各類(lèi)風(fēng)險，比如異常交易、可疑交易帶來(lái)的風(fēng)險，而此次看穿式監管的主要對象是程序化交易。
“看穿式監管對于絕大部分投資者的正常交易影響很小。對于自行開(kāi)發(fā)程序，比如程序化、高頻交易影響較大，看穿式重點(diǎn)監管頻繁報撤、多賬戶(hù)和對敲等違反交易規則，擾亂市場(chǎng)的交易行為?！?/span>一家券商系期貨公司相關(guān)人士告訴記者。
據了解，只要投資者登錄終端軟件，不管是否有進(jìn)行交易，信息都會(huì )被采集。而且，投資者的信息采集的相當全面，包括投資者電腦基本信息，(操作系統、硬盤(pán)序列號，CPU信息等)手機信息（手機型號、系統版本、地理位置）、網(wǎng)絡(luò )信息等。
針對一些自行開(kāi)發(fā)程序的投資者，比如就算用來(lái)查詢(xún)不做交易，也要進(jìn)行看穿式監管。除了交易外，只要進(jìn)行登錄、銀期轉賬，甚至修改密碼的操作，都需要支持看穿式監管。期貨公司托管及外部接入投資者，也必須重新進(jìn)行托管和外部接入申請流程。
上述人士表示，此前，一些期貨公司的交易終端通過(guò)與外部交易系統對接，外部系統進(jìn)行分賬戶(hù)交易，導致無(wú)法確定賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)人和實(shí)際交易者一致性的情形，在看穿式監管下很有可能將成為歷史。
記者咨詢(xún)的華南一家量化私募也表示，看穿式監管對程序化或多或少有影響，不過(guò)交易只要做到合規就無(wú)需過(guò)多擔心。
“程序化需要修改代碼，增加了工作量，對各家公司的IT部門(mén)是考驗。但是對交易來(lái)說(shuō)，只要做到合規就沒(méi)有問(wèn)題。對于操控多個(gè)賬戶(hù)的交易，提高監管力度，凈化市場(chǎng)是好事。總體來(lái)說(shuō)，看穿式監管有益于市場(chǎng)有序發(fā)展和透明化管理?！?/span>上述華南量化私募負責人如是說(shuō)。
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